侯外林：保障融资融券和股指期货平稳推出

侯外林：保障融资融券和股指期货平稳推出

　　全国政协委员、广东证监局局长侯外林3月10日在接受记者采访时表示，融资融券和
股指期货的平稳推出和运行是相关监管部门今年的重要工作。广东证监局积极贯彻上级指
示，对新业务进行了研究和监管部署。他同时还透露，对广发证券开展融资融券业务试点
的验收工作日前已经结束，相关核查报告将很快递交证监会等待批准。

　　融资融券试点验收工作收官

　　据了解，今年1月，国务院原则同意开展试点，广发证券在原有的融资融券申报试点
方案的基础上进行了一些修改，以备重新接受审核。

　　谈及验收的具体流程，侯外林表示，筹备多年，监管部门和证券公司均高度重视，“
首先，对广发融资融券业务试点方案的简短报告进行了认真分析和研究，对风险进行了梳
理，制定了详细的检查方案。其次，检查工作由证监会会同交易所和登记公司专家组成，
重点关注客户的适当性管理、业务流程、技术系统的准备和合规内控风险管理情况。”他
还表示，采访当日，是检查工作的最后一天，相关报告将很快出台并上报证监会，待批准
后，广发证券才能获得试点资格。

　　一线监管机构对新业务提出四措施

　　对融资融券业务有望在3月底之前推出，侯外林表示，作为一线监管机构，在认识到
创新积极影响的同时，也要充分评估可能的风险。为保障融资融券和股指期货的平稳推出
和运行，广东证监局对新业务进行了深入研究，并提出以下措施：

　　首先，应该建立跨市场监管机制。针对未曾遇到的新情况，监管层要专门成立改革创
新领导小组，把机构监管处和稽核监管处的人员都纳入其中，相互反映情况和监管建议，
消除监管盲点，进一步互通信息。

　　其次，要严把准入关。按照高标准严要求的原则，对照创新业务准入的原则，切实做
好业务准入和现场检查，督促经营机构建立业务规章、流程。

　　第三，要强化持续监管，健全市场监控和风险管理机制，督促经营机构落实风控指标
股管理、期货保证金安全监控等，以确保创新业务平稳运行。

　　第四，要加强投资者适当性管理和投资者教育工作，督促经营机构认真落实适当性管
理制度。

　　“处罚权下放”相关标准有望统一

　　今年，中国证监会推行行政处罚权下放试点，广东证监局是三个试点局之一。侯外林
表示，广东证监局为此已经研究制定了行政处罚工作实施细则和听证规程等制度，并明确
由4个有丰富稽查和监管经验的公职律师和注册会计师具体承担相关工作。

　　至于处罚结果能否与深圳证监局保持一致，侯外林表示，相关部门已经进行了研究，
并初步形成了应对办法。首先是行政处罚标准由处罚委统一制订；二是广东证监局的行政
处罚制度是参照证监会深圳处罚委的制度而制订，然后再上报证监会处罚委审核；三是要
请深圳处罚委通过人员培训、参与现场指导、督导等方式加强对处罚权下放的检查。